Die
Financial Industry Regulatory Authority (
FINRA) ist als Genehmigungsbehörde in den
USA hauptsächlich verantwortlich für die Beaufsichtigung von Personen, die in der
Wertpapierbranche involviert sind. Die
Securities and Exchange Commission (kurz SEC) delegierte diese Verantwortlichkeit zur FINRA. Die FINRA ist eine sich selbst regulierende Organisation (Self Regulatory Organization, kurz SRO) und ist damit keine direkte Behörde der Regierung. Ihr Sitz ist
Washington, D.C.